Thanh tra Chính phủ công bố loạt doanh nghiệp và ngân hàng vi phạm phát hành trái phiếu riêng lẻ
Thanh tra Chính phủ liệt kê nhiều lỗi mà các đơn vị mắc phải trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp như sử dụng tiền không đúng mục đích, hồ sơ phát hành không đạt yêu cầu, không quản lý nguồn tiền, vi phạm công bố thông tin,...
Chiều 17/10, Thanh tra Chính phủ công khai kết luận việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, giai đoạn 1/1/2015 đến 30/6/2023.
Trong kết luận ký ngày 5/8, cơ quan nhà nước đã thanh tra 67 tổ chức phát hành trái phiếu, gồm 5 ngân hàng thương mại cổ phần, 37 công ty cổ phần, 25 công ty TNHH. Trong đó có 18 tổ chức phát hành thuộc nhóm Novaland và 20 đơn vị liên quan, 7 công ty thuộc Tập đoàn T&T, 6 của Masan Group...
Khối doanh nghiệp và ngân hàng trên đã phát hành tổng cộng 827 mã trái phiếu doanh nghiệp tổng trị giá hơn 462.824 tỷ đồng, trong thời gian từ 1/1/2015 đến 30/6/2023; trong đó, trái phiếu không có tài sản bảo đảm chiếm 58,4%.
Riêng nhóm các tổ chức tín dụng phát hành tổng cộng hơn 255.100 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp, với mục đích để cho vay khách hàng.
Với nhóm 18 tổ chức thuộc Novaland và các công ty con, thanh tra xác định đã phát hành tổng cộng hơn 67.105 tỷ đồng. Mục đích tăng vốn vào doanh nghiệp khác, thanh toán các hợp đồng góp vốn; nhận chuyển nhượng dự án bất động sản; cơ cấu lại khoản nợ.
Nhóm 20 công ty khác có liên quan đến Novaland cũng phát hành hơn 25.650 tỷ đồng trái phiếu, nhằm thanh toán và góp vốn vào doanh nghiệp khác, chuyển nhượng bất động sản và thực hiện chương trình đầu tư.
Nhóm công ty Masan Group phát hành tổng cộng 64.574 tỷ đồng, có mục đích tăng quy mô vốn hoạt động, thực hiện chương trình đầu tư, cơ cầu lại các khoản nợ.
Nhóm các công ty thuộc Tập đoàn T&T phát hành tổng cộng 18.210 tỷ đồng để đầu tư thực hiện dự án điện gió và bất động sản.
Nhóm 11 công ty khác phát hành 32.141 tỷ đồng, mục đích góp vốn/mua cổ phần, hợp tác kinh doanh, chuyển nhượng bất động sản, thực hiện chương trình đầu tư và tăng quy mô vốn hoạt động.
Tổng giá trị phát hành giai đoạn thanh tra 1/2015-6/2023 (tỷ đồng) của các nhóm doanh nghiêp/ngân hàng
Nhóm 5 tổ chức tín dụng (MB, ACB, VPBank, VIB, OCB) - 255.107 tỷ đồng
4/5 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định công bố thông tin trước phát hành.
1/5 tổ chức phát hành không đúng theo phương án phê duyệt.
2/5 tổ chức không nêu cụ thể loại cho vay, loại khách hàng.
5/5 tổ chức không theo dõi riêng nguồn tiền mà hòa vào nguồn vốn kinh doanh chung.
5/5 tổ chức thực hiện chưa đúng các quy định về nghĩa vụ công bố thông tin.
3/5 tổ chức sử dụng tiền chưa đúng mục đích tại phương án phát hành.
4/5 tổ chức phát hành với lãi suất cố định không có căn cứ.
Nhóm Novaland (18 công ty) - 67.106 tỷ đồng
1/18 tổ chức không có báo cáo tài chính năm 2019.
9/18 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định về hồ sơ phát hành.
5/18 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định trong sử dụng tiền (vi phạm có tính chất phức tạp, gây rủi ro cho các trái chủ.
6/18 tổ chức không thực hiện trách nhiệm quản lý nguồn tiền.
1/18 tổ chức sử dụng nguồn tiền chưa đúng mục đích.
17/18 tổ chức vi phạm quy định công bố thông tin.
2/18 tổ chức nợ quá hạn lãi và gốc, 4/18 nợ quá hạn phần lãi.
3/18 tổ chức hợp tác phát triển dự án bất động sản chưa đủ điều kiện huy động vốn.
Nhóm Masan (6 công ty) - 64.574 tỷ đồng
4/6 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định về hồ sơ phát hành.
3/6 tổ chức sử dụng nguồn tiền không đúng mục đích.
4/6 tổ chức thực hiện chưa đúng các quy định về công bố thông tin.
Nhóm liên quan Novaland (20 công ty) - 25.650 tỷ đồng
7/20 tổ chức chưa thực hiện đúng quy định về hồ sơ phát hành.
4/20 tổ chức vi phạm trong việc sử dụng tiền có dấu hiệu sai mục đích.
11/20 tổ chức không thực hiện trách nhiệm quản lý nguồn tiền.
1/20 tổ chức sử dụng tiền không đúng với mục đích.
12/20 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định về công bố thông tin.
5 tổ chức vi phạm về trách nhiệm thanh toán gốc và lãi.
Nhóm T&T (7 công ty) - 18.210 tỷ đồng
2/7 tổ chức có mục đích phát hành chưa cụ thể.
3/7 tổ chức có nội dung phát hành chưa đầy đủ.
7/7 tổ chức thực hiện chưa đúng các quy định về công bố thông tin.
6/7 tổ chức có tiền trái phiếu được chuyển về 1 tài khoản dự án và các giao dịch tiền cho dự án đều đi từ tài khoản này.
1/7 tổ chức chưa thực hiện đúng thanh toán gốc, lãi trái phiếu.
Nhóm 11 công ty khác (SignoLand, An Gia, Năng lượng Bắc Hà, CII, Hải Phát, Phúc Long Vân, BĐS Đông Dương, Kinh doanh và Đầu tư Bình Dương, Đầu tư và Phát triển DB, Du lịch Hoàng Trường, Phước Long) - 32.141 tỷ đồng
8/11 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định về hồ sơ phát hành.
3/11 tổ chức thực hiện chưa đúng các quy định về sử dụng nguồn tiền, trách nhiệm trong việc sử dụng vốn.
2/11 tổ chức không thực hiện trách nhiệm quản lý nguồn tiền.
11/1 tổ chức thực hiện chưa đúng quy định công bố thông tin.
Tổng (67 tổ chức) - 462.824 tỷ đồng
Đến thời điểm 30/6/2023, Thanh tra Chính phủ liệt kê vẫn còn 52 tổ chức phát hành có trái phiếu đang lưu hành với tổng số trái phiếu doanh nghiệp lưu hành là 387 mã và tổng giá trị 195.349 tỷ đồng.
Trong đó, 10 tổ chức phát hành có nợ quá hạn đối với gốc và lãi trái phiếu với tổng số tiền nợ là 10.167 tỷ đồng (nợ gốc quá hạn 8.674 tỷ đồng; nợ lãi quá hạn 1.479 tỷ đồng).
Theo Doanh Nghiệp & Kinh Doanh